中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)近日發(fā)布提示公告，針對(duì)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行環(huán)節(jié)存在的部分不規(guī)范行為提出具體整改要求。自《關(guān)于規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)簿記建檔發(fā)行及承銷(xiāo)有關(guān)工作的通知》實(shí)施以來(lái)，協(xié)會(huì)通過(guò)持續(xù)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)，部分機(jī)構(gòu)在分銷(xiāo)信息錄入、撤標(biāo)報(bào)備、申購(gòu)信息留痕等環(huán)節(jié)存在執(zhí)行不到位的情況，個(gè)別發(fā)行文件甚至出現(xiàn)基礎(chǔ)性錯(cuò)誤。

在分銷(xiāo)信息管理方面，協(xié)會(huì)明確要求承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)必須于交易流通首日日終前完成線上錄入，確保信息真實(shí)完整。針對(duì)此前發(fā)現(xiàn)的未及時(shí)錄入或數(shù)據(jù)失真問(wèn)題，此次特別強(qiáng)調(diào)需建立雙人復(fù)核機(jī)制，對(duì)錄入信息的準(zhǔn)確性進(jìn)行交叉驗(yàn)證。簿記管理人則需在交易流通首日前完成撤標(biāo)情況匯總報(bào)備，報(bào)備材料須加蓋公司公章或授權(quán)部門(mén)業(yè)務(wù)章，并詳細(xì)說(shuō)明撤標(biāo)原因及后續(xù)處理方案。

申購(gòu)環(huán)節(jié)的信息留痕要求進(jìn)一步細(xì)化。承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與投資人溝通必須使用符合規(guī)定的即時(shí)通訊工具，所有申購(gòu)需求信息需完整保存至少至債券本息兌付后五年。對(duì)于涉及群組功能調(diào)整的通訊工具，相關(guān)機(jī)構(gòu)需按照最新通知要求，在功能調(diào)整前完成歷史數(shù)據(jù)遷移和備份工作，確保留痕鏈條的連續(xù)性。

主承銷(xiāo)商團(tuán)機(jī)制執(zhí)行情況成為監(jiān)管重點(diǎn)。發(fā)行人確定單期主承銷(xiāo)商家數(shù)時(shí)，采用動(dòng)態(tài)發(fā)行機(jī)制的需根據(jù)規(guī)模下限合理配置承銷(xiāo)資源。協(xié)會(huì)特別指出，近期檢查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別項(xiàng)目存在主承銷(xiāo)商家數(shù)突破自律規(guī)則上限的情況，要求相關(guān)機(jī)構(gòu)立即開(kāi)展自查整改。

信息披露質(zhì)量被列為專(zhuān)項(xiàng)整治內(nèi)容。針對(duì)部分債務(wù)融資工具發(fā)行文件出現(xiàn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、要素缺失等問(wèn)題，協(xié)會(huì)要求主承銷(xiāo)商建立發(fā)行要素三級(jí)核對(duì)制度，從文件起草、內(nèi)部審核到最終定稿實(shí)施全程質(zhì)量管控。發(fā)行人需配合承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)完成要素核對(duì)工作，共同維護(hù)市場(chǎng)信息透明度。

協(xié)會(huì)將把各機(jī)構(gòu)執(zhí)行上述要求的情況納入主承銷(xiāo)商執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)體系，對(duì)違規(guī)行為采取差異化自律措施。對(duì)于屢查屢犯的機(jī)構(gòu)，除約談警示外，還將視情節(jié)輕重采取限制業(yè)務(wù)資格、暫停會(huì)員權(quán)利等監(jiān)管措施。市場(chǎng)機(jī)構(gòu)普遍表示，將對(duì)照最新要求完善內(nèi)控制度，確保債券發(fā)行各環(huán)節(jié)合規(guī)運(yùn)作。