中國證券業(yè)協(xié)會近日向證券公司下發(fā)了一份重要通知，旨在加強對信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)在證券行業(yè)中的不正當競爭行為的監(jiān)管。該通知全稱為《關(guān)于建立信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)不正當競爭投訴、舉報線索收集機制的通知》，要求券商建立相關(guān)投訴和舉報線索的收集機制。

根據(jù)通知內(nèi)容，這一機制是落實中國證監(jiān)會相關(guān)要求的具體舉措，旨在規(guī)范信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)在證券行業(yè)的行為。這些服務(wù)機構(gòu)若在證監(jiān)會備案并向證券行業(yè)提供信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)，一旦出現(xiàn)不正當競爭行為，證券公司可向協(xié)會提交相關(guān)線索材料。

通知明確列舉了四種需要重點關(guān)注的不正當競爭行為。首先是商業(yè)賄賂行為，包括服務(wù)機構(gòu)通過給予財物等手段賄賂證券公司工作人員或其他相關(guān)人員，以獲取交易機會或競爭優(yōu)勢。其次是虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳，服務(wù)機構(gòu)對其產(chǎn)品性能、功能、質(zhì)量、銷售情況、用戶評價或曾獲榮譽進行虛假宣傳，誤導證券公司或交易者。

第三種行為涉及利用技術(shù)手段實施不正當競爭。服務(wù)機構(gòu)通過數(shù)據(jù)、算法或其他技術(shù)手段，影響證券公司的選擇，或妨礙、破壞其他服務(wù)機構(gòu)合法提供的產(chǎn)品或服務(wù)。這包括誘導、欺騙或強迫證券公司修改、關(guān)閉、卸載其他服務(wù)機構(gòu)的產(chǎn)品或服務(wù)，以及惡意不兼容其他合法產(chǎn)品。

最后，通知指出擾亂市場秩序的定價行為也在監(jiān)管范圍內(nèi)。服務(wù)機構(gòu)利用市場支配地位，實施價格歧視、惡意操縱價格、強制搭售產(chǎn)品、限定或指定交易對象，或附加其他不合理交易條件，破壞市場供求機制和價格形成的自主性與公平性。

協(xié)會建立的投訴和舉報線索收集機制主要用于發(fā)現(xiàn)和分析風險線索，反映行業(yè)共性問題，但并不替代證券公司向市場監(jiān)督管理部門的投訴舉報行為。協(xié)會將對提交的線索材料進行完備性審查，若材料不完備或問題不清晰，將在10個工作日內(nèi)通知證券公司補充材料。證券公司需在10個工作日內(nèi)提供補充材料，否則將不予處理。

協(xié)會將建立線索信息臺賬并動態(tài)更新，定期或不定期向證監(jiān)會科技監(jiān)管司上報證券公司報送的線索材料情況。對于個性問題，協(xié)會將指導證券公司根據(jù)合同約定與被投訴方協(xié)商解決，或向市場監(jiān)管部門投訴舉報。對于行業(yè)共性問題，尤其是影響較大的，協(xié)會將組織相關(guān)單位向市場監(jiān)管部門報告。

如果服務(wù)機構(gòu)的不正當競爭行為同時涉及期貨或基金行業(yè)，協(xié)會將視情況與期貨業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會進行會商，共同應(yīng)對相關(guān)問題。