近日，上海市基金同業(yè)公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會2026年度首次會議暨督察長聯(lián)席會議順利召開。中國證監(jiān)會、上海證監(jiān)局相關(guān)處室代表，以及上海地區(qū)75家公募基金的總經(jīng)理或督察長齊聚一堂，共同探討行業(yè)合規(guī)與發(fā)展議題。

會議圍繞行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、廉潔從業(yè)、基金銷售行為規(guī)范、投資糾偏平衡、考核激勵機制、公司治理及行業(yè)文化建設(shè)等核心議題展開深入交流。與會代表達成多項共識，為行業(yè)規(guī)范發(fā)展提供了具體操作指引。多位公募基金人士透露，會議重點強調(diào)規(guī)范銷售與宣傳全流程，明確提出“避免過度營銷宣傳”和“防止過快擴張規(guī)?！眱纱笠?，旨在筑牢投資者利益保護防線。

在合規(guī)風(fēng)控層面，會議對基金公司提出多項具體要求。強化銷售、宣傳推介及適當(dāng)性管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險防范被列為重點。有參會人士透露，會議明確禁止與不具備資質(zhì)的互聯(lián)網(wǎng)大V合作開展基金銷售活動，并要求停止基金凈值估算功能。某基金公司表示，會議結(jié)束后已立即暫停所有大V投放計劃，盡管其合規(guī)要求本就嚴格，但此次會議進一步強化了內(nèi)部管控。

會議還要求基金公司全面開展風(fēng)險隱患自查自糾，建立風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置機制；加強網(wǎng)絡(luò)安全與信息系統(tǒng)運維保障，完善應(yīng)急預(yù)案；強化輿情監(jiān)測與防控，確保市場穩(wěn)定。在行業(yè)發(fā)展方向上，會議提出差異化競爭策略，鼓勵基金公司立足自身資源稟賦，深耕細分領(lǐng)域，突出權(quán)益類基金發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)品布局與投研體系，助力資本市場功能發(fā)揮。會議首次強調(diào)推進中國特色金融文化建設(shè)，要求行業(yè)厚植合規(guī)誠信、專業(yè)穩(wěn)健、守正創(chuàng)新的底蘊。

與2025年8月召開的上海地區(qū)公募基金督察長聯(lián)席會議相比，本次會議在多個維度實現(xiàn)升級。參會規(guī)格方面，由上海證監(jiān)局主導(dǎo)升級為中國證監(jiān)會與上海證監(jiān)局聯(lián)合牽頭，參會人員從督察長或合規(guī)負責(zé)人擴展至總經(jīng)理或督察長，監(jiān)管要求直接傳導(dǎo)至公司管理層。會議頻次方面，從年度會議轉(zhuǎn)向常態(tài)化、動態(tài)化召開，監(jiān)管響應(yīng)速度與處置效率顯著提升。監(jiān)管重心方面，從復(fù)盤總結(jié)轉(zhuǎn)向直擊新興風(fēng)險，如直播營銷合規(guī)、基金分類評價等，針對性與前瞻性增強。執(zhí)行力度方面，要求從“風(fēng)險隱患排查整治”升級為“全面自查自糾”，推動行業(yè)風(fēng)險防控體系進一步完善。

上海市基金同業(yè)公會表示，未來將在上海證監(jiān)局指導(dǎo)下，發(fā)揮橋梁紐帶作用，深化監(jiān)管與行業(yè)協(xié)同，凝聚發(fā)展合力，共同營造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場環(huán)境，推動公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。